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平安證券重慶一員工收警示函偽造合格投資者認(rèn)證材料

2022-01-17 18:01:41 來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月17日訊今日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了關(guān)于對(duì)郭輝采取出具警示函措施的決定。

決定書顯示，郭輝在平安證券股份有限公司重慶分公司任財(cái)富經(jīng)理期間，在銷售先鋒期貨新悅六號(hào)1期集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（該產(chǎn)品于2019年5月成立，2021年5月終止）過程中，偽造客戶合格投資者認(rèn)證材料，合規(guī)意識(shí)淡薄。以上行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第十條的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對(duì)郭輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)郭輝采取出具警示函措施的決定

郭輝：

經(jīng)查，你在平安證券股份有限公司重慶分公司任財(cái)富經(jīng)理期間，在銷售先鋒期貨新悅六號(hào)1期集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（該產(chǎn)品于2019年5月成立，2021年5月終止）過程中，偽造客戶合格投資者認(rèn)證材料，合規(guī)意識(shí)淡薄。以上行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第十條的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)當(dāng)認(rèn)真汲取教訓(xùn)，切實(shí)遵守相關(guān)法律法規(guī)，勤勉盡責(zé)、審慎履職，杜絕此類事件再次發(fā)生。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

重慶證監(jiān)局

2022年1月4日

標(biāo)簽：平安重慶投資者